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CFA:必背六大條道德規範

CFA會員及考生必須嚴格遵守下述六條規定。

第一條:個人作風行為需要滿足誠信正直、專業勝任、勤勉盡責且受人尊敬,並以一個高風亮節的形象出現在公眾、客戶、潛在客戶、雇主、同事以及全球資本市場參與者的面前。

(Act with integrity,competence,diligence,respect,and in an ethical manner with the public,clients,prospective clients,employers,employees,colleagues in the investment profession,and other participants in the global capital markets.)

第二條:將資本市場的誠信和客戶利益置於自身的利益之前。

(Place the integrity of the investment profession and the interests of clients above their own personal interests.)

第三條:在進行投資分析、提供投資建議、採取投資行動和從事其他專業活動時,應合理謹慎,保證獨立客觀判斷。

(Use reasonable care and exercise independent professional judgment when conducting investment analysis,making investment recommendations,taking investment actions,and engaging in other professional activities.)

第四條:實踐並鼓勵他人也以一種專業的、道德的方式實踐,這將為他自己和行業增加信譽。

(Practice and encourage others to practice in a professional and ethical manner that will reflect credit on themselves and the profession.)

第五條:促進全球資本市場的誠信和與時俱進,最大化全社會的整體利益。

(Promote the integrity and viability of the global capital markets for the ultimate benefit of society.)

第六條:保持和提升自身的專業能力和其他競爭力。

(Maintain and improve their professional competence and strive to maintain and improve the competence of other investment professionals.)

PG財經筆記

PG財經筆記是一個專注在財富管理、投資、金融市場以及投資者心理的部落格,由蔡至誠獨立經營。 蔡至誠畢業於中央警察大學刑事警察學系,曾任桃園市政府警察局刑事警察大隊偵查員、蘆竹分局外社派出所所長。現任「阿爾發證券投資顧問(股)公司」財務顧問部協理,著有《我畢業五年,用ETF賺到400萬》一書。

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