由於第一家機器人理財起源於美國，機器人理財在法規上屬於自動化投資顧問服務。
美國證管會（簡稱SEC）在2017年2月發布相關指引及投資人公告，針對從事自動化投資顧問服務業者訂定應遵循的原則。
在美國，機器人投顧和傳統投資顧問一樣監管，受到《1940年投資顧問法》的約束，並接受SEC的監管。
這些平台需要持有RIA（Registered Investment Advisor，註冊投資顧問）牌照。
在RIA牌照下，平台的資金受到監管和託管以後，可以根據用戶的委託進行投資。
你好，我是蔡至誠PG，《阿爾發證券投顧》教育長，《我畢業五年，用ETF賺到400萬》作者，《提早五年退休：PG 財經個人財務調配術》講師。
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