金融商業心得筆記文章總數

如何成立投顧公司?需要注意哪些事項?

投顧公司(證券投資顧問事業),是以經營證券投資顧問為業的公司。

成立方式採用「許可制」,也就是得經主管機關(金管會)許可才能成立。

申請程序分為兩階段

第一階段:先申請,再登記

申請許可:在這階段,必須檢具申請書以及規定的文件,向金管會申請許可。

公司登記:在取得籌備許可的6個月內,向經濟部辦妥公司設立登記。

第二階段:再申請,才加入

申請營業執照:檢具規定文件,向金管會申請核發營業執照。

加入同業公會:在取得應業許可證照後,加入同業公會後始得開業。

申請資格有兩方面要求

組織型態:股份有限公司為限,實收資本額不能少於2,000萬。(分支機構不用增加資本額)

發起人資格:不能有投信投顧法§68 列舉的14種情形,未曾犯組織犯罪條例,經有罪判決確定,尚未執行完畢,或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾5年等。

投顧公司財務管理有哪些要注意?

公司的資金,不得界給別人、購置非營業用之不動產或移作別的用途。

如果不是經營業務所需要用到的資金,只限於下列方式:

  1. 國內的銀行存款。
  2. 購買國內政府債券或金融債券。
  3. 購買國內的國庫券、可轉讓銀行定期存單或商業票據。
  4. 購買符合金管會規定條件及一定比率的證券投資信託基金受益憑證。
  5. 其他經金管會核准的用途。

投顧公司必須有哪些部門?

必須要有的部門為:

  • 投資研究
  • 財務會計

如果有辦理全權委託業務的話,還必須有:

  • 全委託專責部門
  • 內部稽核

分析建議,要做投資分析報告,保存五年

提供證券投資分析建議時,應作成投資分析報告,載明合理分析基礎及根據。

自提供之日起,保存五年,並得以電子媒體形式儲存。

傳播媒體的分析,要保存一年

在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及錄音存查,並至少保存一年

標籤

PG財經筆記

本名蔡至誠,中央警察大學畢業,曾任桃園市刑事警察大隊偵查員、蘆竹分局外社派出所所長,著有《我畢業五年,用ETF賺到400萬》一書。委託資產管理/投資建議/邀稿/轉載/演講,請聯繫:pgfinnote@gmail.com 或來電02-2502-8622(分機23)

發佈留言

發佈留言必須填寫的電子郵件地址不會公開。

Back to top button
Close